Аудит строительных работ

1. Назначение

Настоящая методологическая инструкция устанавливает порядок организации и проведения работы по внутренним проверкам (аудиту) функционирования системы менеджмента группы контроля качества строительных работ. В настоящей инструкции содержатся указания по проведению работы и оформлению учетно-отчетных документов и записей.

2. Область применения

Настоящая инструкция применяется в группе контроля качества строительных работ различных компаний.

3. Термины и определения

В настоящей инструкции применяются следующие термины с соответствующими определениями, установленными нормативными документами: анализ – деятельность, предпринимаемая для установления результативности для достижения установленных целей аудит (проверка) – систематический, независимый и документированный процесс получения свидетельств аудита (проверки) и объективного их оценивания с целью установления степени выполнения согласованных критериев аудита (проверки) документированная процедура – документ, содержащий процедуру запись – документ, содержащий достигнутые результаты или свидетельства осуществленной деятельности корректирующее действие – действие, предпринятое для устранения причины обнаруженного несоответствия или другой нежелательной ситуации методологический документ (методологическая инструкция) – это документ, описывающий методологию проведения работ и отвечающий на вопрос «кто?» и «что?»; несоответствие – невыполнение установленных требований; ответственность – область деятельности или содержание работ, соответствующие определенной должности; полномочия – предоставленное исполнителям право принимать самостоятельные решения, предупреждающее действие – действие, предпринятое для устранения причины потенциального несоответствия или другой нежелательной ситуации процедура – установленный способ осуществления деятельности или процесса

4. Сокращения

МИ – методологическая инструкция;
СМ – система менеджмента.

5. Ответственность и полномочия

Ответственность за соблюдение сроков проведения внутреннего аудита, организацию, проведение и предоставление информации для анализа руководству возлагается на ведущего инженера предприятия — руководителя группы контроля качества строительных работ.

6. Описания процедуры

Цель реализации настоящей процедуры — проверки соответствия СМ установленным требованиям, контроль результативности внедрения СМ, а также поиск путей для дальнейшего совершенствования СМ.

Объектами контроля внутреннего аудита являются документированные процедуры:

организации деятельности группы контроля качества строительных работ;
технического руководства контролем;управления документами системы менеджмента; управления данными о контроле;
управление данными внутренних проверок качества;
управления несоответствиями;корректирующих действий;
предупреждающих действий.

При проведении проверок определяется знание, понимание и выполнение персоналом группы контроля качества строительных работ требований, установленных документированными процедурами системы менеджмента.

Независимо от тематики проведения аудита основными задачами является: проверка соответствия документированных процедур СМ требованиям, установленным нормативными документами; доступность документированных процедур их для понимания всеми специалистами, участвующими в их выполнении; подтверждение соответствия фактической деятельности установленным процедурам; соблюдение требований по оформлению учетно-отчетных документов и записей по процедуре проведения измерений и функционированию СМ группы контроля качества строительных работ.

План внутренних проверок качества разрабатывается в конце года, предшествующего проверкам. Проверки функционирования системы менеджмента планируются таким образом, чтобы каждая процедура системы качества была проверена в течение года не менее одного раза.

План разрабатывается руководителем группы контроля качества строительных работ и утверждается директором предприятия. В плане назначаются ответственные исполнители и сроки проведения проверок.

Руководителем проверки, при необходимости, подбирается состав специалистов, компетентных в выполнении работ по сути проверки. Участие во внутренних проверках качества принимают специалисты, непосредственно не занятые в проведении работ.

По результатам внутреннего аудита составляется отчет, в котором отражаются результаты проверки и намечаются сроки устранения несоответствий. Отчет подписывается руководителем проверки и специалистами, участвующими в проверке.

Отчет представляется директору предприятия для анализа, классификации выявленных несоответствий, разработки корректирующих мероприятий и установления сроков их выполнения.

Примечание: Существенные несоответствия – это невыполнение требований, установленных документами СМ, которые влияют на качество испытаний и измерений. Существенное несоответствие должно быть устранено в кратчайший срок. Несущественное несоответствие – это невыполнение требований, установленных документами СМ, которые могут повлиять на качество испытаний или привести к появлению существенных несоответствий, если не будут устранены.

Отчет утверждается директором предприятия. При необходимости, вносятся изменения в документированные процедуры или Руководство по качеству. Отчет подшивается в папку с соответствующей идентификацией, определенной номенклатурой дел.

7. Форма учёта данных

В процессе планирования и проведения внутреннего аудита ведутся учетно–отчетные документы и записи: график внутренних проверок СМ (внутреннего аудита) отчет о проведении внутреннего аудита. Отчеты и записи, полученные при проведении внутреннего аудита, хранятся в делопроизводстве группы контроля качества строительных работ.

8. Анализ, улучшение.

Анализ результатов деятельности по внутренним проверкам функционирования СМ осуществляется директором предприятия. Полученная информация доводится до сведения персонала группы контроля качества строительных работ. Результаты анализа являются основанием для выработки корректирующих мероприятий, постановки новых целей и задач. Если в ходе проведения внутреннего аудита выявляются существенные несоответствия, принимаются меры для незамедлительного проведении корректирующих мероприятий, включая внесение изменений в документы системы менеджмента. Если в ходе проведения внутреннего аудита выявляются несущественные несоответствия, проводится корректировка документов СМ в рабочем порядке, или разрабатываются перспективные организационно-технические мероприятия, направленные на совершенствование СМ группы контроля качества строительных работ.